各二级院（部）：

现将《大庆油田有限责任公司2015年科技项目管理监督监察实施方案》转发给相关学院（部），望相关学院（部）严格按照《大庆油田有限责任公司2015年科技项目管理监督监察实施方案》的要求，对我校在研的大庆油田有限责任公司科技项目及软科学项目开展监督监察。具体要求如下：

一、监察目的

通过对科技项目管理制度建立实施、科技项目立项、科技经费使用、科技项目实施和科技项目验收与推广情况的监察活动，深入梳理科技项目管理机制、体制、管理环节中与企业发展不相适应的地方，进一步规范科技项目攻关行为，降低科技经费使用成本，提升科技项目管理水平，同时对存在的突出问题，落实管理责任，促进管理人员廉洁高效从业。

二、监察依据

依据集团公司、油田公司相关规范性文件，《中国石油天然气集团公司科学研究与技术开发计划管理办法》（中油科【2009】236号）、《中国石油天然气集团公司重大技术现场试验项目管理办法》（中油科字【2007】559号）、《中国石油天然气集团公司鼓励技术引进消化吸收再创新管理规定》（中油科字【2007】559号）、《中国石油天然气集团公司科技经费管理暂行办法》（预算办【2009】349号）、《中国石油天然气集团公司关于科技成果转化与应用的管理规定》（中油科字【2007】689号）、《中国石油天然气集团公司专利管理办法》（中油科【2009】182号）、《中国石油天然气集团公司技术秘密管理办法》（中油科【2009】182号）、《大庆油田有限责任公司科技规划计划管理办法》（庆油发【2009】107号）、《大庆油田有限责任公司外部科技合同管理实施细则》（庆油发【2009】105号）、《大庆油田有限责任公司科技成果效益提成管理办法》（庆油发【2009】101号）、《大庆油田有限责任公司知识产权管理办法》（庆油发【2009】102号）、《大庆油田有限责任公司技术秘密管理办法》（庆油发【2009】100号），以及国家、中国石油天然气集团公司（以下简称集团公司）、中国石油天然气股份有限公司（以下简称股份公司）及大庆油田有限责任公司（以下简称油田公司）有关科技物资采购管理、价格管理、招投标管理的法律、法规、相关政策和规定，从业人员的岗位职责要求等。

三、监察对象与范围

监察对象：校内所属各单位。

监察范围：重点监察2013年以来大庆油田有限责任公司科技项目及软科学项目管理情况。根据问题情况，可以向以前年度延伸。

四、监察内容

校内所属单位科技项目管理行为的全过程，并将根据各单位的不同特点及管理情况确定监察重点，具体内容有：

1、管理制度的制定、落实情况。目前在执行的各项科技管理办法是否适应攻关实际，可操作性如何；是否严格执行上级有关制度，有无与上级规定相冲突的地方；是否严格按制度进行考评；岗位人员、各级管理人员、领导干部对制度的认知情况及履职情况；在实际工作中，各项制度是否得到贯彻落实，管理流程是否顺畅，制度实际执行效能情况。

2、检查立项审批情况。科技项目立项程序是否科学；前期调研及立项依据是否充分；关键技术问题和解决措施是否准确合理；攻关内容设置和目标定位是否体现生产需求；攻关成果应用范围是否广泛、推广前景是否巨大。

3、检查经费使用情况。科技项目经费使用是否符合规定，是否存在违反资金预算科目自行更改使用的行为；未按规定进行使用的经费是否经过严格审批；审批通过依据是否充分、合理；是否存在未经审批或审批前使用科技经费的。

4、检查外协管理情况。科技项目外协管理是否符合规定，是否存在不按开题设计、不执行管理规定，直接指定协作方的行为；协作方是否具备相关攻关经验、能力与设备；协作方选择调研及招标、议标工作是否真实并记录充分；外协成果是否对科技项目或生产有重要支撑作用；是否优先选择油田内部企业；是否存在选用无资质或提供虚假资质等协作方现象。

5、项目验收与成果应用情况。科技项目验收是否符合规定；是否存在没有完成开题设计目标、技术指标而验收的行为；是否存在科技项目成果应用规模减小、范围减少或束之高阁等情况。

6、检查资产管理情况，科技项目攻关过程中形成的资产是否符合油田资产管理规定，是否存在科研设备未转资形成帐外资产、擅自外借资产、资产设备闲置和流失等问题。

7、检查知识产权情况。科技项目知识产权保护是否符合规定；是否存在应该申请保护而未保护的现象；科技项目攻关、论文(专著)发表时，是否存在泄漏企业技术秘密行为。

五、监察时间

1、筹备及启动阶段：2015年5月至6月。各单位调整落实科技项目管理监督监察组织机构，开展调查摸底。全面掌握本单位2015年科技项目管理的基本情况，制定工作方案和运行计划，按要求认真填写《2015年科技项目管理监督监察选取科技项目统计表》。以2014年发生的科技项目相关合同为主体，依据本单位实际情况填表。各单位于6月15日前将工作方案、运行计划、和统计表报科研处备案（院长签字、盖章）。

2、自查及抽查阶段：2015年6月至9月。校内所属各单位，按照本方案规定的监察内容及要求，认真开展自查，并在7月22日前完成自查工作，在9月8日前，将工作总结及成果统计报表上报科研处。同期，油田公司科技项目管理监督监察项目组将对校内所属部分单位科技项目情况开展直接监察，在9月底前完成全部抽查工作。

各单位的自查工作，应结合本单位科技项目工作实际，可开展全攻关过程监察，也可根据监察力量只针对具体攻关环节立项监察，自查前做好调研立项，自查方案中要明确说明；要注重规范监察，应严格按照集团公司监督监察规范开展工作，确保问题定性准确，证据严密翔实，资料建档完整；要注重边查边改，原因分析，并通过下达《监察建议书》《监察决定书》，召开监察讲评会议，问题整改汇报会等形式督促问题整改，落实相关责任，确保监察效果；注重对监察发现问题的汇报及沟通，及时向本单位监督监察领导小组汇报监察情况及整改建议，制定整改措施，油田公司合规监督办公室在对各单位的抽查验收中，本单位领导小组是否听取监督监察办公室工作汇报，并安排布置相关整改措施将作为本单位科技项目管理监督监察工作开展情况的一项重要的考核指标；注重责任追究，对存在严重失职渎职给企业造成较大经济损失和不良影响的问题和个人，按照有关规定，各单位应严肃追究相关责任。

3、总结及评价阶段：2015年10月。校内所属各单位于9月8日前完成书面科技项目管理监督监察《自查报告》和《自查成果统计表》，上报科研处。自查情况报告主要内容应包括：（1）本单位科技项目管理总体工作情况；（2）本年度科技项目管理监督监察所做的主要工作、突出做法；（3）监察效果，发现问题情况、原因分析；（4）监察成果，监察避免和挽回经济损失，整章建制及问题整改情况等；（5）对突出问题的监察意见与建议，是否涉及责任追究及相关举措；（6）工作中存在的问题和难点；（7）其他。油田公司科技项目管理监督监察项目组依据各单位自查和抽查情况，汇总相关数据，最终形成油田公司2015年《科技项目管理监督监察报告》。

4、抽查验收阶段：2015年11月至12月。油田公司合规监察办公室将抽取部分单位，对年度科技项目管理监督监察自查工作开展情况进行验收监察。监察内容包括，组织机构是否健全；抽查项目数量是否达到公司统一要求；是否对抽取项目进行深入细致监察；是否严格按照油田公司及本单位科技项目管理监督监察实施意见开展自查工作等。油田公司合规监督办公室将组织验收通报及经验交流活动。

六、监察方法

学校及所属各单位两级监察齐头并进，各有侧重，工作具体开展采取自查、抽查和验收监察三结合的原则，即各单位要认真组织开展自查，校内层面将选择部分单位直接开展监察，抽查结束后，校内合规监察办公室将对各单位自查情况进行验收监察。

1、召开由全体监察人员、被监察单位或部门主管领导和相关工作人员参加的监察工作启动会议，向被监察单位或部门通报实施科技项目管理监督监察的目的、要求和相关事宜；听取被监察单位2015年科技项目管理情况工作汇报，监督监察工作自查情况、上一年度监督监察问题整改、建议落实情况；要求问题明确、对策清晰、内容详细，并形成单独报告。

2、索取被监察单位相关领导和工作人员名单及基本管理信息，了解和掌握被监察单位人员工作分工、岗位职责及落实情况。

3、根据相关制度规定，对照监察内容，采取分析自查报告、统计相关数据、查阅原始资料、进行现场查验，找个别人谈话等方法，对监察项目进行核查，确定其合法性、合规性、合理性、真实性、准确性和有效性。

4、在监察过程中，做好工作记录，编制、填写监督监察工作底稿和监督监察结果签认单，对一般性问题，直接与被监察方进行反馈，督促整改；比较突出问题，列入工作底稿，予以签认，下达《监察建议书》，限期整改；性质严重问题，造成重大经济损失和恶劣影响，甚至违纪违法的行为，形成《监察决定书》，进行责任追究，并视情节决定是否进行立案调查。

5、监察结束后，召开由被监察对象，所属单位相关职能部门，主管领导及监察人员参加的监察工作讲评会议，向被监察的部门或单位通报监察情况，明确工作成绩、存在问题，提出整改建议和要求，就监察情况交换意见。公司合规监督办公室将在抽查结束后，安排时间对被监察单位问题整改、管理建议落实情况进行跟踪监察。

6、坚持以人为本，标本兼治，对被监察对象，包括合规监察项目涉及的单位和职能部门，以及项目主管领导开展评价。

7. 监察工作结束后，填写相关报表，汇总资料和数据，组卷存档，录入合规监察信息系统，并最终形成提交公司合规监察领导小组的《2015年科技项目管理合规监督监察报告》。

七、工作要求

1、实行组长负责制。监察组成员要服从组长的统一领导和分工，协同配合，认真完成监察任务。

2、监察前，由监察组组长统一组织学习有关规定，掌握政策要求，做好监察准备。

3、监察中，要实事求是，客观公正。监察组要认真听取被监察单位的情况汇报和有关意见，允许被监察对象进行说明和解释，注意了解分析正反两方面情况和原因，认真做好工作记录，编制工作底稿，保管好书面资料、电子文档及影像资料，保证监察工作质量。

4、针对线索比较清晰的突出问题，要进行深入核实和分析，做好证据收集工作。对发现的重大问题和提出的处理意见，监察组应及时向纪委监察部、合规监督办公室领导汇报，经统一研究确定后方可实施。

5、监察结束，做好档案整理、数据汇总和总结工作。

6、监察人员要严格执行大庆油田纪委监察部、合规监察管理办公室的文明执纪禁令，做到廉洁自律，高效工作。

7、被监察单位党政领导要高度重视并支持监察工作，相关职能部门要积极主动参与到监察工作中，深入自查自纠，层层分解并落实责任，确保监察工作顺利开展。

8、被监察单位要指定专人负责配合协调，按照监察组要求，保证相关人员到位，及时提供相关资料，提高监察的效率和质量。

 

 

 

 

2015年6月12日